一、协会登记须知:10个工作日内联系证监局
昨日(12月22日),协会正式发布《私慕登记须知》,要求完成登记的私慕基金管理人在10个工作日内与注册地所属中国证监会派出机构地方证监局私慕监管相关处室取得联系。
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二、新私慕+老私慕都需要联系吗?
《私慕登记须知》一出,峰信使收到私慕好多提问的是:
无论是新登记,还是登记已久的私慕管理人都要联系吗?
三、6大提示,为私慕解惑
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2017年12月22日下午,峰信使连线部分证监局,关于完成登记的私慕10个工作日内联系证监局。经整理,得出如下6大提示:
1、新登记的在10个工作日内及已登记未与当地证监局取得过联系的(没有在当地证监局培训群、没有收到过任何证监局监管文件的等),都需要去各地证监局当面联系
2、联系人员是高管,一般是法定代表人
3、需要携带备案成功证明、营业执照等基本材料
4、部分证监局要求带展业计划相关材料, 描述未来展业情况,具体可根据当地要求来定
5、去之前要预约,以免出差不在(某地证监局表示人员少可能会出差不在)
6、其他以各地证监局实际要求为准
四、协会登记须知,24大准则
从协会的《登记须知》提炼出的私慕24条登记准则:
准则一:要“真准完”,不要“假误漏”
准则二:约谈要配合
准则三:6大法规要熟读
准则四:前后自洽,签章齐全
准则五:人钱制度是关键
准则六:要6个月的充裕资金
准则七:外包服务要备好
准则八:实际经营在异地,备案不影响
准则九:高管,高管,你是核心
准则十:资格认定仅限股权类(其实考试更容易)
准则十一:高管兼职被重点关注
准则十二:合规风控渎职要负责任
准则十三:名称字样,明确样本
准则十四:11项兼营,不予登记
准则十五:专业化运营,不得兼营
准则十六:新登记+重大变更,必备法律意见书
准则十七:重大事项变更,五大关键环节
准则十八:法律意见书,要有理有据
准则十九:六大情形,不予登记
准则二十:设立不予登记“黑名单”
准则二十一:首发大限6个月,新登记管理人不能用老投顾产品作为第一只
准则二十二:首只产品备案前,不得变更高管
准则二十三:重大变更,新增“证明材料+变更缘由说明”
准则二十四:10个工作日内,联系当地证监局