经过长达一年半的调查，涉嫌关联交易不及时披露，年报虚假记载等违法违规行为的荣丰控股，终于受到监管部门正式处罚，包括该公司时任董事长、法定代表人的21名涉案人员，受到警告、罚款的处罚。
3月20日晚间，荣丰控股公告称，该公司于3月18日收到上海证监局行政处罚决定书。经调查，荣丰控股存在未按规定，及时披露与关联法人的大额非经营性资金往来，以及2012、2013年度的相关定期报告中存在虚假记载。
经上海证监局调查，2012年1月至2月，荣丰控股及其控股子公司北京荣丰，以履行合同为名，将1.51亿元资金，经百汇行投资(北京)有限公司、昌黎百城房地产开发有限公司，划转给盛世达投资有限公司(下称盛世达)、上海宫保投资管理有限公司(下称上海宫保)使用。2013年6月，盛世达经合同对手方账户归还了上述资金。
2013年6月，荣丰控股、北京荣丰的全资子公司长春荣丰，再次以履行合同为名，经五洋建设集团股份有限公司、上海市水利工程集团有闵行分公司等对手方，将1.75亿元资金划转给盛世达使用到2014年1月。
此外，2013年6月，荣丰控股全资子公司荣控实业以同样的理由名，将公司1.42亿元资金，通过上海汉冶萍实业有限公司(下称汉冶萍)账户，划转给盛世达、上海宫保使用。2013年12月至2014年3月，盛世达通过汉冶萍账户归还。
根据有关部门调查，上述涉及的合同，实际并未履行，相关业务是盛世达、上海宫保等，向荣丰控股借用资金而进行的合同安排，资金使用方已经向荣丰控股支付利息。2012年—2012年，荣丰控股未经审计净资产为7.4亿元、7.43亿元。而上述非经营性资金往来，累计金额达到4.68亿元，接近该公司2012年净资产的65%。
事实上，上述盛世达、上海宫保、汉冶萍均是荣丰控股的关联方。其中，盛世达为荣丰控股的控股股东，时任荣丰控股董事盛小宁任盛世达法定代表人、执行董事、总经理，时任荣丰控股董事栾振国任盛世达副总经理。而上海宫保则是盛世达和汉冶萍控股股东，持有盛世达80%股权，持有汉冶萍100%股份。因此，根据《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，盛世达、上海宫保、汉冶萍均为荣丰控股关联法人。
另一项被监管部门认定为信披违法的，是关联交易没有披露。荣丰控股公告显示，2013年底，该公司时任副总经理计鹰、总经理王焕新，与两名自然人签订房屋转让合同，并办理了过户手续。随后，长春荣丰分别与计鹰、王焕新签订拆迁补偿安置协议，对两人前述取得的房屋，进行拆迁补偿304万元、289万元。但据调查，上述合同是长春荣丰在关房地产项目所在地块部分住户拆迁过程中，采取的协议安排。长春荣丰与计鹰、王焕新之间发生上述交易，已构成关联交易，金额达到规定的披露标准，而该公司并未披露。
此前的2014年7月1日，因为上述行为，荣丰控股已被证监会立案调查，截至目前调查时间已超过一年半。2015年12月2日，荣丰控股公告称，上海证监局已向其下发行政处罚实现告知书，认定其上述行为构成两项涉嫌违法事实：一是未按规定及时披露与关联法人之间的大额非经营性资金往来，在2012、2013两个年度的相关定期报告中存在虚假记载;二是未依法披露与关联自然人的关联交易。
在3月18日的行政处罚决定书中，上海证监局决定，责令荣丰控股改正，并处以60万元罚款，对荣丰控股时任董事长、法定代表人王征，董事、总经理王焕新给予警告，分别罚款30万元;对盛小宁、栾振国给予警告，分别罚款10万元;对步秀霞等17人给予警告，分别罚款3万元。
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(zxl003)